上市委“首秀” 五公司迎考

来源：北京商报

沪、首秀深交易所新组建的上市司迎第一届上市审核委员会（以下简称“上市委”）和第一届并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）于近期公示委员名单。沪、首秀深交易所官网显示，上市司迎沪、首秀深交易所上市委2023年第一次审议会议安排已经敲定，上市司迎两市上市委将迎来“首秀”。首秀根据安排，上市司迎2月13日，首秀沪、上市司迎深第一届上市委将对5家公司的首秀首发、再融资事项进行审议。上市司迎其中包括安徽芯动联科微系统股份有限公司（以下简称“芯动联科”）等3家公司的首秀首发事项以及、两股的上市司迎再融资事项，其中晶科能源募资额较高，首秀为100亿元。

下周履新

沪、深第一届上市委即将于下周开始履新。

沪、深交易所官网显示，上交所、深交所上市委定于2月13日召开2023年第1次上市委审议会议，届时芯动联科等5家公司将成为第一届上市委首批审核的对象。

具体来看，深市将有浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称“浙江华业”）、湖南耐普泵业股份有限公司（以下简称“耐普股份”）两家公司的首发事项上会接受大考，同时会上还将审议百洋医药的可转债发行；沪市方面，将审议芯动联科的首发事项以及晶科能源的可转债募资事项。

据了解，为提高沪、深两市发行上市审核工作质量，2022年12月，沪、深交易所决定组建第一届上市委和第一届并购重组委。对证券发行上市、重组、退市相关事项进行审核把关。

截至目前，沪、深两市新两委已组建完毕，于2月3日披露聘任公告。根据公告，沪、深两市上市委成员数量均为27人。

2月13日，沪、深交易所将各有5名委员参与上市委2023年第1次审议会议。其中，上交所上市委派出王建春、龙子威、吴洪、赵志刚、谢文澜5名委员，深交所上市委则派出刘翼鹏、李文英、吴年文、胡丹、蔡琦梁5人参与。

细看上述10人履历，其中9人来自监管体系。资料显示，吴年文系证监会发行监管部副主任；刘翼鹏、李文英、龙子威、吴洪4人工作单位为地方证监局，王建春、赵志刚2人及胡丹、蔡琦梁2人分别来自于上交所、深交所；仅谢文澜一人不在监管体系内，为上海市科学技术委员会副主任。

据了解，本届上市委与以往核准制下的发审委委员名单和科创板、创业板上市委委员名单的构成有着较大的不同，此次不再有来自行业协会、高校、买方机构、上市公司、中介机构等方面的人员。人员数量上也有所精简，此前创业板、科创板第一届上市委人员数量分别为49人、38人。

投融资专家许小恒表示，上市委委员以具有证券监管经验的专职委员为主，对信息披露等方面的审核要求把握更加准确，也避免了中介机构等人员与被审核方存在过多的连带关系，有利于更好发挥独立、专业履职的把关作用。

3家公司首发审核

在首发事项方面，闯关创业板的浙江华业、耐普股份以及闯关科创板的芯动联科成为两市新任上市委首批考核的对象。

从主营业务来看，芯动联科主营业务为高性能硅基MEMS惯性传感器的研发、测试与销售；浙江华业深耕于塑料机械配套件行业，主要从事塑料成型设备核心零部件研发、生产和销售；耐普股份主要从事工业泵、移动应急供排水装备的设计、研发、生产、销售和服务。

经统计，这3家公司中，芯动联科拟募资额最高，为10亿元。耐普股份、浙江华业拟募资额分别为4.16亿元、6.72亿元。

从排队时间来看，浙江华业排队时间最长，公司创业板IPO于2022年5月30日获得受理，当年6月20日进入已问询阶段；耐普股份、芯动联科排队时间较为接近，其中芯动联科科创板IPO获受理于2022年6月24日；耐普股份创业板IPO则于同年6月27日获得受理。

上海海汇律师事务所律师娄霄云在接受北京商报记者采访时表示，新组建的上市委与此前科创板、创业板上市委相比，在审核内容上变化不大，只是进一步明确了审核工作内容，以及对委员工作纪律与监督管理等事项作出更加全面、细化的规定。

晶科能源百亿募资待考

值得注意的是，上交所上市委的首次履职，还将审议一项大额再融资，募资方为晶科能源，募资额为100亿元。

上交所官网显示，晶科能源再融资事项于2022年10月28日获得受理，当年11月5日进入已问询阶段。

据了解，晶科能源本次募资为可转债募资，本次可转债预计募集资金量为不超过100亿元，拟用于年产11GW高效电池生产线项目、晶科光伏制造有限公司年产8GW高自动化光伏组件生产线项目、上饶市晶科光伏制造有限公司新倍增一期8GW高自动化组件项目、二期20GW拉棒切方项目一阶段10GW工程建设项目、补充流动资金及偿还银行借款5个项目。晶科能源表示，本次募资主要用于扩大公司硅棒、电池片、组件等优质产品相应产能。

值得一提的是，晶科能源在补充流动资金及偿还银行借款项目上拟投入的募资额较高，为30亿元。对此，在问询阶段，上交所要求公司结合本次募投项目非资本性支出情况，说明实质上用于补流的规模、相关比例是否超过本次募集资金总额的30%；并结合公司现有资金余额、资金用途和资金缺口，说明本次融资规模的必要性及规模合理性。

针对公司相关问题，北京商报记者致电晶科能源董秘办公室进行采访，不过对方电话未有人接听。

除了晶科能源外，2月13日，百洋医药发行可转债事项也将在上市委2023年第1次审议会议上迎来考核。深交所官网显示，百洋医药拟募资8.6亿元，用于百洋品牌运营中心建设项目等3个项目。

北京商报记者 丁宁

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